问题一：下列（《证券法》）关于证券自营业务违法行为的规定，正确的是（ ）。

A.从事内幕交易的个人，责令依法处理非法持有的证券惠州配资，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款； 无违法所得或者违法所得不足三万元的，处三万元以上百分之六十的罚款。 处一万元以下罚款

B、操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上60万元以下的罚款。

三、证券公司冒充他人或者个人名义从事自营证券业务，情节严重的，暂停或者吊销其自营证券业务许可证。

D.证券公司未依法将证券自营业务与其他业务分开办理，混业经营的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告配资世界，并处以处3万元以上10万元以下的罚款； 情节严重的，取消任职资格或者证券从业资格

[多项选择题]：

问题2：发行日结算方式适用于（）。

A.交易成交后，证券买卖双方

B．上市公司进行股份分拆并通知原股东补发新股

CA上市公司增资发行新股，原股东以优先购买权出售其新股。

D.无法进行常规结算的客户

[多项选择题]：

问题3：ETF是()的一种。

A、保本资金

B、债券基金

C、货币基金

D、指数基金

【单选题】：

问题4：证券自营业务的特点是（）。

A.交易安全

B、收益不稳定

C.决策自主权

D. 交易风险

[多项选择题]：

问题五：投资者买卖证券的第一步是向（ ）申请开立证券​​账户，该账户用于记录投资者所持有证券的种类、数量及相应变动情况。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

三、证券公司

D、托管银行

【单选题】：

问题六：深交所对上市开放式基金交易实行涨跌幅限制融易富配资，涨跌幅幅度为±10%（ ）

对还是错

【对或错】：

问题七：本次股权转让价格有增减幅度限制，增减比例限制为前一转让日转让价格的10%。

【对或错】：

问题八：当单只标的证券融资余额低于25%时，交易所可以在下一交易日恢复融资申购并向市场公告。 ( )

对还是错

【对或错】：

问题9：（）属于证券经营机构禁止行为。

A.非内部人员通过不正当手段获取内幕信息并据以买卖证券

B．使用自己的不同账户同时进行价格、数量相似但方向相反的交易。

三、证券经营机构自营业务与经纪业务混合经营的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

[多项选择题]：

问题10：从公平角度看找股票配资，券商应平等对待大资金客户和小资金客户，即推荐相同的产品或服务。

【对或错】：

问题11：某公司股利分配方案已获批准：每10股转3股派发现金2股，派发现金0.6元，每10股转增3股。 配股价格为每股10元。 送股、转让 增发、配股、派息的股权登记日为同日，股权登记日公司股票收盘价为25元。 则该公司股票的除权（股息）价为（ ）元。

A、10.6

B． 15.5

C.19.5

D.20.7

【单选题】：

问题12：证券营业部采用隐形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A.场内交易员

B．销售部计算机系统

C.销售部终端处理器

D.交换电脑主机

【单选题】：

问题13：市场风险是指证券公司自营业务因对市场把握不准确、投资决策或操作失误而遭受损失的风险。

【对或错】：

问题14：下列对全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（）。

A、资金清算金额分为初始资金清算金额和到期资金清算金额。

B、回购交易单位为1万元，债券结算单位为1万元。

C、回购期限不包含首次结算日，包含到期结算日。

D、回购利息计算的基本天数为360天

[多项选择题]：

问题15：证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中面临的风险。 根据产生的原因，证券结算风险大致可分为（）。

A.信用风险

B、流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

[多项选择题]：

问题16：非交易转让免征印花税。

【对或错】：

问题17：（）涉嫌违法交易的证券可以接受监管。

A.国务院

B．证券交易所

C.中国证券业协会

D、中国证监会 B

【单选题】：

问题18：根据招标原则。 在证券买卖撮合中配资业务是什么，价格较高的买盘优先于价格较低的买盘。 ()

【对或错】：

问题19：甲公司某日权证收盘价为5元，甲公司股票收盘价为18元股票配资平仓，行权比例为1。甲公司股票次日最高可上涨或下跌10%当日，则该权证次日上涨或下跌的比例为（

）。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

【单选题】：

问题二十：证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义设立证券自营账户，并向公司注册地中国证监会派出机构备案。 ()

【对或错】：

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