兴业证券股份有限公司

关于陕西兴化化工有限公司

金融服务协议及相关风险控制措施的执行情况

专项核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）担任陕西兴化化工股份有限公司股东。

兴化股份有限公司（以下简称“兴化股份有限公司”、“公司”或“上市公司”）重大资产收购及

关联交易独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《深圳证券

《本所上市公司自律指引第7号——交易及关联交易》等相关规定，兴化

公司对2023年度金融服务协议及相关风险控制措施的落实情况进行了专项检查。

调查情况及核查意见如下：

1、金融服务协议条款的完整性

（一）金融服务协议条款内容

根据公司实际业务发展需要，经公司2020年度股东大会及2022年第二次会议审议通过

临时股东大会审议通过，公司分别于2021年4月、2022年3月与关联方陕西燕签订协议。

长昌石油财务有限公司（以下简称“长昌财务”）签署《金融服务协议》及《金融服务协议》

《金融服务协议补充协议》，主要条款如下：

甲方：陕西兴化化工有限公司

乙方：陕西延长石油财务有限公司

（一）授信服务

① 符合国家有关法律法规和金融监管机构、中国证监会、证券监管机构的有关规定

在交易所规定的前提下，乙方应当根据甲方经营发展需要，为甲方提供综合授信服务。

甲方可以利用乙方提供的综合授信额度办理贷款及其他形式的融资业务。

甲方将在自身财务能力范围内尽力优先满足甲方的需求。具体授信额度按照甲方确定

乙方实际业务需求及乙方相关信用管理制度。乙方授予甲方的信用额度不

乙方有义务全额支付上述授信额度。 甲方需要一一申请信用额度才能使用。

请乙方完成自身业务审批流程后签发。

②乙方承诺向甲方提供优惠的贷款利率。 乙方向甲方发放贷款的利率按照

以中国人民银行公布的最新贷款市场报价利率（LPR）为依据，结合乙方内部利率

定价原则得到落实。

③ 在本协议有效期内，甲方应根据资金需求计划向乙方提出授信申请。

授信额度经双方按程序批准后，签订补充协议。 补充协议为本协议不可分割的一部分。

(2) 存款服务

① 在乙方经营范围内，乙方仅使用甲方自有资金，并按照本协议规定向甲方提供。

提供存款服务。

② 甲方在乙方开立存款账户，按照自由存取的原则，将自有资金存入乙方。

当事人开立的存款账户。 存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协议存款。

等待;

③甲方在乙方的存款利率在符合中国人民银行有关规定的基础上不得低于同期利率。

陕西省主要国有商业银行同类存款利率最优惠价格，且应等于或高于

乙方吸收集团其他成员同类存款时确定的利率；

④乙方向甲方提供金融服务的条件不逊于同期其他金融机构提供的金融服务。

提供同类金融服务的条件不低于向其他集团成员提供同类金融服务的条件。

的条件.

⑤ 存款服务相关具体事项由双方另行签署。

（三）结算服务

① 乙方根据甲方的指示向甲方提供支付服务和收款服务以及其他结算服务。

相关辅助服务；

②乙方为甲方及其子公司提供各类结算服务所收取的费用不得高于乙方同期收取的费用。

向具有相同信用等级的第三方提供同类服务收取的费用也不得高于同期任何第三方。

就相同信用等级的类似服务向甲方和/或其子公司收取的费用；

③乙方应保证资金结算网络的安全运行，保证资金安全配资多少爆仓，控制资产负债风险，

满足甲方的付款需求；

④ 涉及结算服务的具体事项由双方另行签署。

（四）其他金融服务

① 乙方将根据甲方的指示和要求找期货配资，向甲方提供其业务范围内的其他金融服务。

在向甲方提供其他金融服务之前，双方需协商并签订独立协议；

②乙方提供其他金融服务所收取的费用必须符合中国人民银行或中国银行的规定

保监会对该类服务的收费标准不会高于国内主要金融机构的收费标准

类似服务以及乙方向甲方以外的其他方提供类似业务的服务收取的费用

收取的平均费用水平。在遵守本协议的前提下，甲、乙双方应分别

提供金融服务需要进一步签订具体的合同/协议融资和配资，规定双方的具体权利和义务。

出于财务控制和交易合理性的考虑，甲乙双方应

乙方与乙方之间的存款服务交易金额受到相应限制，乙方应协助甲方办理

甲方将监督该限制的执行情况。 在本协议有效期内权威配资，甲方（包括甲方控制的子公司）将向

乙方每日存入的存款余额（含应计利息）最高不得超过甲方审核后上一年度的总额。

合并财务报表中所有者权益的50%（含）1、因结算等原因，甲方向乙方存入款项

若超出最高存款限额，乙方应配合甲方将超出的存款金额转至

转账至甲方及其子公司的银行账户。

（一）甲方的权利

《金融服务协议补充协议》规定，甲方（含甲方控制的子公司）按《金融服务协议》每日向乙方存款

每日最高存款余额（含应计利息）由“总额不超过人民币15亿元”调整为“总额不超过甲方审核的”

上年合并财务报表所有者权益的50%（含）。”

① 甲方有权选择乙方提供的服务模式和服务内容。

②因乙方的过错给甲方造成经济损失的北京期货配资公司，甲方有权依法向乙方要求赔偿。

并有权终止该服务。

（二）甲方的义务

① 甲方有义务配合乙方进行存贷款管理，并积极配合乙方进行信贷业务调整。

开展检查、审核工作，向乙方提供与服务内容相关的文件、信息、数据、资料等，并

确保真实、准确、完整，但不得违反上市公司信息披露的相关要求。

求。

② 甲方有义务按照补充协议支付乙方提供的产品价款和服务费。

(一)乙方的权利

① 乙方有权要求甲方提供与服务内容相关的文件、信息、数据、资料等。

但乙方的要求不得违反上市公司信息披露的相关要求。

② 乙方有权按照协议/补充协议收取产品价款和服务费。

（二）乙方的义务

① 乙方有义务按照甲方选择的服务模式和服务内容为甲方提供优质、高效的服务。

金融服务，根据甲方实际需求为甲方设计个性化服务方案。

② 乙方根据甲方的需求向甲方提供网上银行服务，做到安全、方便、快捷。

资金结算。

③乙方有义务配合甲方接受的检查、监督并提供资料。

④ 因乙方过错造成甲方经济损失的，乙方应当依法承担赔偿责任。

⑤ 发生下列情形之一时，乙方应及时通知甲方，并按照深圳证券交易规则的规定协助甲方：

按照本所要求履行相应的信息披露义务，并配合甲方落实针对此类情况制定的《风险处置办法》。

计划”并采取措施避免损失的发生或扩大：

A、乙方违反第三十一条、第三十二条规定，或

有第三十三条规定的情形；

B、乙方任何财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定

某些要求；

C、乙方出现挤兑存款、未能偿还到期债务、大额贷款或担保垫款逾期、电话骚扰等情况。

大脑系统严重失灵、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件

及其他重大事项；

D、乙方存在可能影响正常经营的重大组织变动、股权交易或经营风险。

事情;

E、乙方股东对乙方所负债务逾期1年以上；

F、乙方出现严重付款危机；

G、乙方当年亏损超过注册资本的30%或连续三年亏损超过注册资本。

H、乙方被中国银保监会责令改正；

一、其他可能给公司存管资金带来安全风险的事项。

本协议有效期为三年，自本协议生效之日起至三年期满止。期限届满，双方可以进行沟通

通过谈判续签协议。

（二）金融服务协议条款的完整性

上述金融服务协议的条款明确了协议期限、交易类型、各项交易的预计金额、

交易定价等内容、协议条款齐全。

二、协议的履行

自公司与延长财务签署《金融服务协议》及《金融服务协议补充协议》以来，

公司与延长财务严格执行协议中交易内容、交易限额、交易定价等相关规定。

截至2023年12月31日，公司在延长财务事业部的贷款余额为198,218,262.80元（陕西

西延长场石油榆神能源化工有限责任公司固定资产银团贷款）、存款余额（含公司

公司及子公司陕西延长石油兴华化工有限公司、陕西延长石油榆神能源化工有限公司

任公司）646,564,144.44元。公司在延长财务部的存款安全性和流动性良好，尚未发行。

存在财务部因现金不足而延迟付款的情况。

3、风险控制措施和风险处置计划的实施情况

为有效防范、及时控制和化解公司及控股子公司在延长财务公司存款业务中的风险，

为确保资金安全，公司制定了《陕西兴化化工有限公司与陕西延长石油财务有限公司

《中信建投证券存款业务风险处置方案》公司设立存款业务风险防范与处置指引

领导小组负责组织存款业务风险防范和处置工作。领导小组统一领导存款业务

业务风险应急处置，全面负责财务公司存款业务风险防范和处置工作，

对董事会负责。公司财务部门督促财务公司及时提供相关信息，关注财务公司经营情况

情况，定期测试财务公司的财务流动性期货配资公司，并向其控股股东及其成员单位或监管机构获取信息

及时了解信息，确保信息监控到位，风险防范有效。存款业务期间积累的经验

经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务公司上一年度年度报告，

领导团队根据信息评估财务公司的业务和财务风险，并出具持续的风险评估报告。

存款风险发生后，财务部立即向领导小组报告，领导小组要及时了解情况并组织处置。

分析后将报告给公司董事会，领导团队将启动预防性处置程序。 根据风险原因和风险状况，

落实风险缓释计划规定的各项风险缓释措施和责任，制定风险应急预案。

公司核查了延长财务部的证件及资料，审阅了延长财务部的验资报告，核实了其营运资金。

陕西兴化化工有限公司质量、业务、风险状况及相关财务情况

服务公司相关存贷款风险评估报告。公司认为延长财务事业部具有合法有效的《财务

执照”

《企业法人营业执照》建立了较为完善的内部控制体系。

按照中国银保监会《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，

延长财务风险管理不存在重大缺陷。 公司与延长财务公司之间的关联存贷款情况

目前其他金融业务风险可控。

四、上市公司信息披露情况

公司已对上述金融服务协议及其履行情况、相关风险控制措施及风险处理进行了审查。

如实披露了房地产规划及实施情况。 详情请参见上市公司巨潮资讯网网站。

（）已披露的相关公告文件。

5、独立财务顾问的核查意见

经独立财务顾问核实，认为：公司与延长财务事业部签订的《金融服务协议》

《金融服务协议补充协议》条款明确了协议期限、交易类型以及各项交易预估。

配额、交易定价等内容，协议条款齐全； 公司与延长财务严格履行交易协议

内容、交易限额、交易定价及其他相关协议、公司在延长财务的存款安全性和流动性

良好，不存在因延长财务现金不足而导致付款延迟的情况； 公司制定了完整的风险管理预案。

风险控制措施和风险处置预案执行情况良好； 公司已执行金融服务协议和协议。

公司已如实披露经营情况、相关风险控制措施、风险处置方案及实施情况。

（下面没有文字）

（本页无文字，为《兴业证券股份有限公司关于陕西兴华化工股份有限公司的财务报表》）

《关于服务协议及相关风险控制措施落实情况的专项核查意见》签字页）

独立财务顾问发起人：

李永红 付素华

兴业证券股份有限公司

年月日

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