4月7日，北京证监局发布公告，责令首创证券改正监管措施。

2021年5月18日，首创证券集中交易系统发生部分中断，影响总交易时间约20分钟，达到重大信息安全事件标准。 事后发现，首创证券信息技术部相关人员在应急响应过程中删除了相关日志和数据库信息，且未进行备份。 因此，这起信息安全事件的真正原因始终无法确定，公司在第一份报告中也没有如实报告。 应急处理不当。

首创证券回应中国证券报记者表示，公司对此次事件高度重视。 事件发生后，公司立即按照北京证监局的要求成立应急处置和整改工作组，完成了该事件的自查和整改。 下一步，公司将按照北京证监局的相关要求，对信息系统进行全面自查苏州股票配资公司，加强信息系统安全管理和信息技术人员培训，提高信息系统运维能力，并尽力防止此类事件再次发生。

首创证券：努力杜绝类似事件再次发生

北京证监局表示，上述问题反映了首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面的缺陷配资亏损，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会）第三十六条、第三十六条规定。第152号令）第五十四条的相关规定。

根据《证券期货业信息安全事件报告和调查处理办法》第二十九条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条规定，北京证监局决定对资本证券采取责令改正的行政措施。 监管措施。

首创证券应对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维能力和故障排除能力，健全信息安全应急响应工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力各司其职，杜绝类似问题再次发生。 。

首创证券告诉记者，公司交易系统故障属于偶然事故，处理过程中确实存在经验不足的情况。 事故发生后，公司高级管理层高度重视，积极配合监管要求严格内部调查，主动处理和落实监管要求，不断完善内控制度，优化业务流程配资瑞银，加强培训教育，提高员工素质。提高员工合规意识，努力确保类似事件不再发生。 。

“此次事件影响有限，公司将吸取教训。目前，公司经营管理正常，各项工作进展正常。” 首创证券告诉记者。

经纪交易系统频繁出现故障

近日，另一家券商的交易系统出现故障。

3月14日开盘后，有网友反映招商证券交易系统出现系统故障，包括交易页面无法完成交易、无法提现等问题。

3月15日，招商证券回应称，前一日的故障是由于集中交易回报系统处理延迟等故障，导致部分客户未能及时收到交易回报信息而取消订单。 “我们立即调集资源，紧急排查，反复验证测试，故障已排除，系统服务已恢复正常。”

4月2日，招商证券收到深圳证监局行政监管函。 深圳证监局在公告中指出，招商证券在上述网络安全事件中存在的问题违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》和《证券信息技术管理办法》的相关规定。基金运营机构”。

具体包括：《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条：核心机构、运营机构开展新建、升级、变更、更换等信息系统建设项目，应当充分的演示和测试。 第三十二条 第三十二条第一款核心机构、运营机构应当建立信息安全应急响应机制，及时处理突发信息安全事件深圳配资，尽快恢复信息系统正常运行，并报告按照规定，不得迟报、漏报、瞒报等情况。

为此，深圳证监局决定对招商证券采取行政监管措施责令改正，要求其进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分认识系统架构和内部运行机制，加强研发、测试、上线、升级变更和运维管理，健全应急机制，保证关键岗位人员专业能力和数量配置，保障信息系统安全平稳运行。

同时，招商证券还应对本次事件的责任人员进行内部问责，在3个月内完成上述整改工作，并向深圳证监局提交整改报告。

加大信息技术投入

记者发现，截至目前合法配资，已有20余家上市券商在年报中披露了信息科技投资情况，整体数据较去年同期持续快速增长。 其中，华泰证券累计投资22.28亿元，继续领跑行业。 与此同时，中金公司、招商证券、海通证券、中信建投四家上市券商的信息科技投入也超过10亿元，分别为13.46亿元、11.92亿元、11.76亿元、分别为10.93亿元和10.93亿元。

不过，值得注意的是，虽然国泰君安证券和中信证券均未披露2021年信息科技投资金额，但中国证券业协会数据显示，2020年天臣配资，这两家券商信息科技投资额为13.98亿元分别为13.74亿元和13.74亿元。 亿元，仅次于华泰证券。

事实上，可以说证券公司对信息技术的重视程度越来越高。 以招商证券为例，年报数据显示，其2021年共有信息科技人员1141人，相比2020年的536人，同比增长113%，远高于2020年的366人。 2019年，从信息技术人员占员工总数的比例来看，2019年至2021年，这一比例分别为4.19%、5.81%和9.5%，充分表明招商证券对IT人才招聘的高度重视。

从投资金额来看，2021年招商证券信息技术投资11.92亿元，占母公司2020年营业收入的6.32%。2020年、2019年其信息技术投资分别为9.94亿元、6.53亿元，年均增加投资200-3亿元。

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