马来西亚FSA纳闽金融服务管理局根据1996年纳闽金融服务管理法于1996年2月15日成立。纳闽金融服务管理局负责纳闽国际商业和金融中心纳闽IBFC的开发和行政管理。 FSA 的主要职责是向 IBFC 公司颁发许可证、监督持牌实体并确保所有实体遵守内部和其他司法管辖区法规。 FSA还制定相关政策法规国际期货配资,对IBFC进行有序监管。
外汇监管提示
马来西亚纳闽金融服务管理局(FSA)监管外汇投资活动,但不允许其经纪商向马来西亚居民提供外汇活动。
就外汇行业而言,纳闽FSA监管下的货币经纪商Money是STP外汇经纪商,投资银行Bank是MM外汇经纪商或流动性提供商。
简单的介绍
监管目标
1.推动纳闽成为国际商业和金融服务中心;
2.有序管理IBFC,制定国家目标和政策;
3. 作为中央监管和执行机构,监管纳闽的国际商业和金融服务业
监管职责
FSA 的主要职责是向 IBFC 公司颁发许可证、监督持牌实体并确保所有实体遵守内部和其他司法管辖区法规。 FSA还制定相关政策法规,对IBFC进行有序监管。
车牌类型
Money是纳闽FSA监管下的货币经纪商,是STP外汇经纪商,投资银行Bank是MM外汇做市商或流动性提供者。
1.申请要求(银行投资银行业务许可证)
1. 文件要求:
(一)申请银行投资银行业务许可证正规配资网站,申请人法人或者代表申请人法人的其他人应当向管理局提出书面许可申请。
(二)申请文件应当包括以下内容:
(a) 经管理局金融服务管理局认证的法律文件; 和
(b) 系列声明文件:
(i) 申请法人/公司的名称、地址和成立时间;
(ii) 申请的法人实体的营业地址和经营活动;
(三)申请法人的管理层及持有实收资本10%以上的参股人的名称、地址;
(c) 申请法人负责投资银行业务的全体员工的姓名、地址、资历、工作经历和推荐职位;
(d) 经英国金融服务管理局认证的申请人法人实体申请投资银行服务的声明;
(e) 提交截至申请之日之前三个财政年度的审计报告(副本);
(f) 三个财政年度的业务计划;
2. 实体办公室要求:
申请持有银行投资银行牌照老虎配资,申请法人需要在纳闽设立实体办事处;
3、组织架构要求:
主管和首席官员在正式履行其职位职责之前必须遵守适当性规则并需要 FSA 批准;
4、资产要求:
申请法人的资产需维持在1000万令吉(或其他等值货币)以上
5. 报告要求:
投资银行须在开业后6个月内提交业务总结报告、近两年经审计的年度财务报表和损益表2份、资金配置和运用情况说明以及审计报告其财政年度结束时。 此外在线配资网,投资银行还需不时向FSA提交银行资产的说明性报告,包括信贷资产总额、信贷业务类别登记等。
2.申请要求(Money货币经纪商)
1、提交完整的申请表LFB-MB,在每个会计年度结束后6个月内提交经审计的财务报表副本,并按照FSA要求提交数据和信息报告;
2、最低资本不得低于50万林吉特或其他等值外币;
3. FSA还将考虑申请法人的风险状况、业务活动的性质、规模、复杂性和多样性;
4. 要求申请法人在纳闽设立实体办公室,配备办公设备,用于商业经营用途;
5、公司的控制人、监事、首席执行官必须符合适当性要求;
6. 在公司内部建立适当的内部控制体系,以监督业务运营、合规性、公司治理和风险管理;
7. 确保公司的主要经纪商或流动性提供者(货币经纪商)是合规且受监管的机构;
8.拥有纳闽认证的外部审计师进行年度财务审计并向FSA报告;
9、保存交易记录和账户记录,保存每月客户资金记录,不挪用客户资金;
10、数字/系统必须有IT技术支持;
11、对客户进行尽职调查,向客户披露交易对手风险水平配资条件,明确金融工具定价,并确保建立止损单等风险缓冲机制;
3. 年度许可费
Money 货币经纪商的牌照年费为5,000林吉特; 纳闽银行投资银行的牌照年费为8万林吉特。
监管规则
1. 杠杆限制
纳闽货币经纪商服务于机构客户和高净值个人投资者,杠杆率为100:1;
2. 隔离账户
纳闽金融服务管理局 (FSA) 要求经纪商隔离客户资金,不得将其与经纪商资产混合。 其中,客户提交提款申请后,货币经纪商需要在3个工作日内完成客户的提款流程。
3、定期报告
投资银行报告要求:
会计年度结束后6个月内,需提交业务总结报告、近两年经审计的年度财务报表和损益表2份、资金来源安排及使用情况说明和审计报告。 此外,投资银行还需不时向FSA提交银行资产的说明性报告,包括信贷资产总额、信贷业务类别登记等。
货币经纪商报告要求:
每个财政年度结束后6个月内提交经审计的财务报表副本,并按照FSA要求提交数据和信息报告; 外部审计师报告; 交易记录和账户记录; 以及每月客户资金记录。
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