证券从业人员资格考试培训 证券交易 西安营业部 田一迪 第一章 证券交易掌握内容概述（考试大纲） 第一章 证券交易概述 一、证券交易的定义、特点和原理 一、定义：持有已发行证券市场上的证券买卖活动。 2、三大特征：流动性、盈利性、风险。 三、三大原则： 披露（信息披露） 公平（机会均等） 公正（公平对待） 第一章 证券交易概述 二、 证券公司设立条件及可以开展的业务 1、 条件：（人、财、物） 人员要求（董事、监事、高级管理人员、员工） 注册资本及净资产（近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币）营业场所和营业设施的风险管理和内部控制制度第 1 章 证券交易概况 2. 证券公司的设立条件和可以开展的业务 2. 可以开展的业务 证券经纪 证券投资咨询 财务顾问与证券交易和投资相关的内容 证券承销与保荐 证券 自营证券资产管理 其他证券业务 章节 证券交易概述 三、证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用 1、证券交易所的职能：提供（场所）制定（业务规则）、受理（申请）、整理（上市）“实体方面”）组织和监督（交易）“四管”（上市、交易、会员、信息）监管（会员和上市公司） ） 管理和发布（市场信息） 设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能中第 1 章 证券交易概述 3. 证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用 2.证券登记结算公司的职能 设立（证券账户、结算账户） 登记（证券持有人名单） 存管与过户（证券） 清算交收（证券交易所上市证券的交易） 分配（担保权：由发行人委托） ）查询（与上述业务相关的）经国务院证券监督管理机构批准的其他业务 第一章 证券交易概述 四、证券交易程序 1、开户（资金账户和证券账户） 2、委托（投资者买入和卖出）通过经纪人在证券交易所出售证券。 委托指令的形式有多种。

） 3、交易（在交易价格的确定方面，竞价市场和做市商市场有所不同，我国采取“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算（资金、证券的清算和结算） ） 第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格（第五条）、权利（第六条）和义务（第六条） 1、会员资格（人员、财务、物资） 组织机构和业务人员（符合规定）中国证监会的要求和证券交易所规定的条件） 业绩和资本（信誉良好、经营业绩良好、具有一定规模的资本或营运资金） 会员费（承认交易所章程和业务规则，并按规定缴纳会员费） 证券公司证券交易所 其他必备条件 第一章 证券交易概述 五、 证券交易所会员的资格、权利和义务 二、 会员权利（六项） 参与权（会议及证券交易） 参与权（会议及证券交易）选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（其他会员的交易事务和活动） 转让权（交易席位） 享受服务的权利 第一章 证券交易概述 五、 证券交易所会员的资格、权利和义务 三、会员义务（六项） 遵守国家法律大型股票配资，依法进行交易 交易所规则，执行交易所决议配资排行榜，派出合格代表进场（深圳证券交易所无此规定） ）、（投资者和交易所）合法权益的保护、费用的缴纳、信息的提供（信息材料、业务报表和账簿）和接受监管 第一章 证券交易概述 6.证券交易风险的含义和类型 1、含义 证券交易风险是指由于交易行为结果的不确定性而造成损失的可能性。

2.类别（按风险成因划分） 第一章 证券交易概述 熟悉内容中需要掌握的内容： 1.证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2.证券交易的设立我国证券登记结算机构应满足的条件（第12-13页） 3.指令驱动系统与报价驱动系统的区别。 （第17页最后一段） 4. 证券交易风险防范中的“制度防范”（第27-29页） 第二章 证券经纪业务掌握内容： 第二章 证券经纪业务 1. 开立交易结算资金账户要求 1.投资者身份证及证券账户卡（如为他人开户，需提交委托人签字的委托书及本人身份证）（如投资者为公司，需提交公司营业执照复印件许可证、法人证券账户卡、公司身份证）法定代表人签署的授权书、个人身份证） 2、为投资者设定证券交易和资金存取密码配资官网企业配资，发行委托证券交易资金卡。 第二章 证券经纪业务 二、证券账户的类型 第二章 证券经纪业务 三、开立证券账户的基本原则和要求 一、基本原则 合法性、真实性（信息真实） 第二章 证券经纪业务 三、开立证券账户的基本原则和要求证券账户 2. 第二章 证券经纪业务 四、 我国证券托管制度的内容 1. 第二章 证券经纪业务 5. 客户交易结算资金第三方托管以及投资者存入、提取证券交易资金的其他方式 第二章证券经纪业务 六、委托指令内容 1、证券账号 2、日期 3、种类（买卖证券的名称、简称、代码） 4、买卖方向 5、数量（整数指令、单数指令） ） 6. 价格（市价单、限价单） 7. 时间（查看券商执行时间优先原则的依据） 8. 有效期（当天有效，约定日期有效） 9. 签名十、其他内容（客户身份证号码、资金账号等） 第二章 证券经纪业务 七、委托执行 申报原则及申报方式 时间优先（委托时间顺序） 1、申报原则：客户优先（客户优先）委托交易优先） 可见席位申报（需场内交易员输入） 2、申报方式 隐形席位申报（无需场内交易员输入）） 境外投资者买卖B股时，先通过境外证券代理人，再通过场内交易员进行申报。

第二章 证券经纪业务 八、 证券交易的竞价原则和竞价方式 一、 竞价原则：“价格优先、时间优先” 二、 竞价方式 第二章 证券经纪业务 九、 各类交易费用及收费标准 第二章 证券经纪业务 页码） 3.证券登记（2007年教材较2006年有较大变化）（第46-54页） 重点练习 1.价格优先、时间优先 A: 5.6 9:45 2 B: 5.7 9:38 3 C: 5.6 9 : 40 1日：5.75 9:32 4 2、涨跌停板计算方法：前收盘价：10元。 上限：11，下限：9 重点练习三、交易盈亏计算： 1）股票：委托费、佣金、过户费、印花税 上海，10元股票，（0.003+0.003）*2等于1.2% 、 10.12、深圳转让费为转让面额的千分之一配资业务员，（0.003+0.003）*2=1.2%，书第79页10.12 2）国债起息日：6月14日股票小额配资，交易日：10月17日应计利息天数计算：17+31+31+30+17=126（均含期初） 应计利息金额：2000*126/365*11.83%=81.68（面额） 总交易量：2655+81.86=2736.68 ：2736.68*0.001=2.73

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