5月16日，因集中交易系统出现技术故障，招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，.SH众豪配资，06099.HK）被证监会出具书面警示及自律监管措施。深圳证券交易所。

9月8日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站对招商证券、胡涛、邓曙光、陈卓发出监管函。

监管函显示开配资公司，2022年5月16日，招商证券集中交易系统出现技术故障，导致部分客户登录交易APP被屏蔽、延迟。 经调查，招商证券在本次事件中存在交易系统设计和升级变更未充分论证和测试、升级回滚计划不完整等问题，反映出公司内部管理存在漏洞。

此外，胡涛担任招商证券总裁助理兼首席数字官，协助管理信息科技工作，邓曙光担任公司金融科技中心主任，陈卓担任总经理。公司金融科技中心核心交易开发部经理，负责相关事宜。 。

5月16日，招商证券因技术故障收到中国证监会和深圳证券交易所的罚款。

据澎湃新闻此前报道，5月16日上午，有投资者反映，登录招商证券PC端和APP时出现错误，无法进行交易。

随后，澎湃新闻记者从招商证券获悉，当天上午部分客户登录招商证券交易系统出现异常，但截至10时32分已恢复正常。

深交所在监管函中指出，根据深交所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条及《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，深交所邓曙光、陈卓采取书面警示自律措施。

“贵公司及相关人员应高度重视，采取有效措施纠正违规行为，进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，加强变更和运维管理，健全应急机制，确保信息安全。”信息系统安全平稳运行。 ”深交所强调。

因为5月16日的事件，招商证券此前曾收到中国证监会的罚款。

7月12日期货无息配资，证监会作出对招商证券、胡涛、邓曙光、陈卓出具警告信的决定。

“我会发现，贵公司2022年5月16日发生的网络安全事件中，存在系统设计、升级变更等问题没有经过充分论证和测试，升级回滚计划不完整，体现了公司的漏洞和权利。内部管理责任分配机制不健全。”证监会指出。

证监会还指出，胡涛作为招商证券总裁助理兼首席数字官，统筹信息科技工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心主任，陈卓作为招商证券金融科技中心主任，负责协调信息科技工作。招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，负责相关事宜。 出了问题就要负责。

对于证监会的罚款，招商证券此前表示，将以此为教训，积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性，为客户提供更好的交易体验。

招商证券：目前经营状况正常

不过，9月8日晚间，招商证券在互动平台回复投资者提问并表示，公司目前经营状况正常。

针对投资者提出的“招商证券收到处罚通知后，调查结束了吗？公司相关业务是否已恢复？”的提问，招商证券回复：已于2022年9月6日发布相关公告公司将按照法律法规的要求严格履行信息披露义务。 公司目前经营状况正常。

未来，公司将继续遵循稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，加强合规培训，提高项目质量、执业质量和合规管理水平，切实履行勤勉尽责义务。责任。” 招商证券进一步表示。

招商证券在回复中提到的公告，为9月5日晚间披露的关于收到中国证监会《行政处罚预先通知书》的公告。 这份《行政处罚预先通知书》实际上是招商证券8月12日收到证监会《立案通知书》的后续。

公告称，招商证券作为中安科股份有限公司（原名上海飞乐股份有限公司、中安消防股份有限公司，简称中安科）重大资产重组的独立财务顾问“ST众安”（.SH）未勤勉尽责。 尽职调查导致出具含有误导性陈述的《独立财务顾问报告》，且后续未能密切关注并购重组相关各方对重组产生较大影响的重大变化，未按照规定及时向中国证监会报告的。 会报告。

中国证监会拟决定：责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处罚款3150万元； 给予项目签字人陈轩碧、直接负责的主管人员于新平警告，并处5万元罚款。

年内已对罚款采取纠正措施

对于今年以来收到的监管罚款，招商证券也在半年报中披露了整改情况。

4月1日，招商证券收到《深圳证监局关于责令招商证券股份有限公司采取纠正措施的决定》。 信中指出清理配资，该公司在2022年3月14日的网络安全事件中存在程序变更管理不完善、应急响应不及时、不充分等问题。

对此，招商证券在2022年半年报中表示民间股票配资，已于2022年6月30日前完成相关整改工作，并将持续完善信息系统安全建设长效机制，确保信息系统安全稳定运行的信息系统。

公司对上述两起网络安全事件高度重视，按照《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券期货业信息技术管理办法》、《证券期货业网络安全事件报告》的规定， 《证券公司内部控制指引》等相关规定，严格落实公司责任追究制度，采取有针对性的措施，切实整改暴露的问题，加强重要信息系统建设的统筹规划启牛配资，充分认识系统架构和内部运行机制，加强研发、测试、上线、升级变更和运维管理，健全应急机制，保证关键岗位人员的专业能力和数量配置，加强质量管理招商证券进一步表示：“我们将继续加强供应商交付的软件，不断提高信息系统的安全稳定运行。”

8月9日，深圳证监局官网披露了对招商证券出具警示函的决定。 经查，招商证券在从事投行业务过程中，存在保荐业务、债券承销业务、资产证券化业务尽职调查不足等问题。

对此，招商证券在2022年半年报中表示，已采取纠正措施，进一步完善保荐、债券承销、资产证券化等业务发展结构，细化尽职调查要求和优化久期管理工作要求，并继续开展投资银行业务。 精细化执业质量管理，加强各业务执业质量的考核、管理、考核和从业人员的培训和晋升。

2022年半年报显示，招商证券2022年上半年实现营业收入106.21亿元，同比下降25.95%（与上年同期相比）； 实现归属于母公司股东净利润42.88亿元，同比下降25.36%。

截至9月8日收盘，招商证券A股上涨0.07%至13.36元/股； H股下跌4.03%至每股7.14港元。

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